【私募現(xiàn)場檢查暴露兩大違規(guī)問題 ?嚙甕蹲柿?收兩張監(jiān)管警示函】近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布兩則公告稱，在對(duì)廣州市?嚙甕蹲使芾磧邢薰?司(下稱“?嚙甕蹲省?)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司及其相關(guān)人員均存在問題。因此，對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(國際金融報(bào))

　　一年一度的私募現(xiàn)場檢查，已陸續(xù)有了結(jié)果。

　　近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布兩則公告稱，在對(duì)廣州市?嚙甕蹲使芾磧邢薰?司(下稱“?嚙甕蹲省?)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司及其相關(guān)人員均存在問題。因此，對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管力度的加強(qiáng)，可使私募機(jī)構(gòu)早發(fā)現(xiàn)問題、早整改，提高機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

　　兩大問題亟需整改

　　廣東證監(jiān)局的兩封監(jiān)管函，直指?嚙甕蹲試諶嗽憊芾懟⒆式鵡技?兩方面存在的問題。

　　在資金募集方面，根據(jù)公告，?嚙甕蹲試諳?售“?嚙渭壑滴搴潘僥賈と?投資基金”時(shí)，未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，不符合相關(guān)規(guī)定。

　　因此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，還要求該公司“應(yīng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改”，并在30日內(nèi)提交整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告、相關(guān)責(zé)任人的書面檢查。

　　而在人員管理方面，廣東證監(jiān)局表示，在今年4月對(duì)?嚙甕蹲式?行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，不符合《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定。因此，對(duì)?嚙甕蹲什扇〕鼉呔?示函的行政監(jiān)管措施。

　　?嚙甕蹲誓殼壩辛餃嘶竦沒?金從業(yè)資格。中基協(xié)備案信息顯示，?嚙甕蹲實(shí)羌怯?2015年4月，類型為證券類私募。目前共備案9只產(chǎn)品，其中有2只正在運(yùn)作，其余7只均已提前清算。從人員情況上看，?嚙甕蹲實(shí)娜?職員工人數(shù)有4人，取得基金從業(yè)資格只有兩人。

　　那么，私募機(jī)構(gòu)中的哪些人員需要取得從業(yè)資格？根據(jù)新版《私募基金管理人登記須知》，分為兩種情況：一是證券類私募，其高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。二是非證券類私募，則要求至少2名高管人員(法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人)應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　今年以來，多地證監(jiān)局公布了抽查的私募名單。如四川證監(jiān)局表示，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展2019年私募基金專項(xiàng)檢查的通知》，且按照“雙隨機(jī)、一公開”的要求，隨機(jī)抽取了轄區(qū)內(nèi)的7家私募機(jī)構(gòu)。此外，大連、河北、山西、江西、青島等地證監(jiān)局也公布了抽查名單。

　　從去年的檢查結(jié)果來看，有超三成被抽查的私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)問題。去年10月，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)了年度私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，在抽查的453家私募機(jī)構(gòu)中，有139家存在違法違規(guī)問題，占比約為30.68%。

　　從處理措施上看，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)126家涉及違規(guī)資金募集、違規(guī)投資運(yùn)作等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對(duì)5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；還將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對(duì)其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

　　“其實(shí)這也是好事，被查到(有問題)的私募，早發(fā)現(xiàn)，早整改，可以更好地發(fā)展?！鼻湓仆顿Y總經(jīng)理?xiàng)钫駥幵诮邮堋秶H金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“被抽查到的私募機(jī)構(gòu)基本都會(huì)呈現(xiàn)不同程度的問題或隱患，而對(duì)應(yīng)的處理措施中，最嚴(yán)重的可能會(huì)被取消備案資質(zhì)、行業(yè)禁入等，輕則出具警示函、采取行政監(jiān)管措施、口頭警告，或者責(zé)令限期整改等。所以，除了特別嚴(yán)重的問題，比如非法集資、沒有備案就開展運(yùn)營之類，其他小問題改正后合規(guī)了就可以?！?/p>

　　近年來，監(jiān)管趨嚴(yán)態(tài)勢明顯。在去年專項(xiàng)檢查情況通報(bào)中，證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為。同時(shí)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警，防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用。