股票簡(jiǎn)稱:芯碁微裝 股票代碼:688630
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司
    
    Circuit Fabology Microelectronics Equipment Co.,Ltd.合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期F3樓11層
    
    首次公開發(fā)行股票
    
    科創(chuàng)板上市公告書
    
    保薦人(主承銷商)
    
    上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)
    
    2021年3月31日
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    特別提示
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“芯碁微裝”、“發(fā)行人”、“公司”、“本公司”)股票將于2021年4月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。
    
    本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素,在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”,應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    第一節(jié) 重要聲明與提示
    
    一、重要聲明
    
    本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并依法承擔(dān)法律責(zé)任。
    
    上海證券交易所、有關(guān)政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見,均不表明對(duì)本公司的任何保證。
    
    本 公 司 提 醒 廣 大 投 資 者 認(rèn) 真 閱 讀 刊 載 于 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站()的本公司招股說明書“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié)的內(nèi)容,注意風(fēng)險(xiǎn),審慎決策,理性投資。
    
    本公司提醒廣大投資者注意,凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容,請(qǐng)投資者查閱本公司招股說明書全文。
    
    如無特別說明,本上市公告書中的簡(jiǎn)稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。
    
    二、風(fēng)險(xiǎn)提示
    
    本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱“新股”)上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn),提醒投資者充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易,具體如下:(一)漲跌幅限制放寬帶來的股票交易風(fēng)險(xiǎn)
    
    上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板、中小板新股上市首日漲幅限制比例為44%、跌幅限制比例為36%,次交易日開始漲跌幅限制比例為10%。
    
    根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》,科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易的漲跌幅比例為20%,首次公開發(fā)行上市的股票上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制?？苿?chuàng)板股票存在股價(jià)波動(dòng)幅度較上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板、中小板更加劇烈的風(fēng)險(xiǎn)。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (二)流通股數(shù)量較少的風(fēng)險(xiǎn)
    
    上市初期,原始股股東的股份鎖定期為12個(gè)月至36個(gè)月,保薦機(jī)構(gòu)跟投股份鎖定期為 24 個(gè)月,網(wǎng)下限售股鎖定期為 6 個(gè)月。本公司發(fā)行后總股本為12,080.00萬股,其中本次新股上市初期的無限售流通股數(shù)量為2,455.5071萬股,占本次發(fā)行后總股本的比例為 20.33%。公司上市初期流通股數(shù)量較少,存在流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (三)市盈率處于較高水平的風(fēng)險(xiǎn)
    
    公司所處行業(yè)屬于“專用設(shè)備制造業(yè)(C35)”,截至2021年3月18日(T-3日),中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為50.07倍。公司本次發(fā)行市盈率為:
    
    1、29.82倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);
    
    2、28.97倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)
    
    算);
    
    3、39.76倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)
    
    算);
    
    4、38.63倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)
    
    算)。
    
    公司本次發(fā)行后攤薄的市盈率低于中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率。未來可能存在股價(jià)下跌給投資者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (四)股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)
    
    科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的,有可能會(huì)產(chǎn)生一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證金追加風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指,融資融券合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書會(huì)加劇標(biāo)的股票的價(jià)格波動(dòng);市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指,投資者在將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí),不僅需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格變化帶來的風(fēng)險(xiǎn),還得承擔(dān)新投資股票價(jià)格變化帶來的風(fēng)險(xiǎn),并支付相應(yīng)的利息;保證金追加風(fēng)險(xiǎn)是指,投資者在交易過程中需要全程監(jiān)控?fù)?dān)保比率水平,以保證其不低于融資融券要求的維持保證金比例;流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指,標(biāo)的股票發(fā)生劇烈價(jià)格波動(dòng)時(shí),融資購(gòu)券或賣券還款、融券賣出或買券還券可能會(huì)受阻,產(chǎn)生較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    
    三、特別風(fēng)險(xiǎn)提示
    
    (一)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及主要應(yīng)用領(lǐng)域單一的風(fēng)險(xiǎn)
    
    報(bào)告期內(nèi),公司主要營(yíng)業(yè)收入來源為PCB直接成像設(shè)備的銷售。2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月,公司PCB直接成像設(shè)備的銷售收入分別為1,823.41萬元、5,247.11萬元、19,242.85萬元和6,550.75萬元,占各期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例分別為82.21%、60.11%、95.14%和87.17%,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為單一;此外,發(fā)行人的PCB直接成像設(shè)備目前主要應(yīng)用在PCB產(chǎn)品曝光工藝領(lǐng)域,產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域較為集中。因此,公司現(xiàn)階段存在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及主要應(yīng)用領(lǐng)域較為單一的風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (二)泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備市場(chǎng)拓展及技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)
    
    掩膜光刻和直寫光刻均為泛半導(dǎo)體領(lǐng)域的光刻技術(shù)。在泛半導(dǎo)體各細(xì)分領(lǐng)域中,除掩膜版制版外,與掩膜光刻相比較,目前直寫光刻在IC前道制造領(lǐng)域存在光刻精度及產(chǎn)能效率較低、在FPD制造領(lǐng)域存在產(chǎn)能效率較低等問題,總體而言,直寫光刻在泛半導(dǎo)體領(lǐng)域的應(yīng)用領(lǐng)域相對(duì)較窄,業(yè)務(wù)體量較小,是掩膜光刻的補(bǔ)充。在泛半導(dǎo)體領(lǐng)域,發(fā)行人直寫光刻設(shè)備目前主要應(yīng)用在該領(lǐng)域中的FPD低世代線的制造、中低端IC掩膜版制版及IC前道制造中的小批量、多批次的器件研發(fā)試制領(lǐng)域,未來存在一定的市場(chǎng)拓展風(fēng)險(xiǎn)。
    
    此外,在泛半導(dǎo)體領(lǐng)域,直寫光刻根據(jù)輻射源的不同大致可進(jìn)一步分為激光直寫光刻與帶電粒子直寫光刻,發(fā)行人直寫光刻技術(shù)為激光直寫光刻,尚未涉及帶電粒子直寫光刻。相比激光直寫光刻,帶電粒子直寫光刻精度更高,但產(chǎn)能效率低,設(shè)備昂貴,對(duì)使用環(huán)境要求較高,該項(xiàng)技術(shù)目前主要應(yīng)用在高端IC掩膜版制版領(lǐng)域,應(yīng)用領(lǐng)域較為狹窄。如果未來帶電粒子直寫光刻技術(shù)出現(xiàn)較大發(fā)展,合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書能夠克服產(chǎn)能效率低、設(shè)備成本高等弱點(diǎn),將對(duì)公司激光直寫光刻設(shè)備在泛半導(dǎo)體領(lǐng)域的市場(chǎng)銷售造成一定的技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (三)公司泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備銷售收入存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)
    
    在泛半導(dǎo)體領(lǐng)域,目前IC及FPD大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化制造所用的光刻設(shè)備主要為掩膜光刻設(shè)備。報(bào)告期內(nèi),在IC領(lǐng)域,公司直寫光刻設(shè)備客戶主要為高校及科研院所微電子相關(guān)領(lǐng)域,其市場(chǎng)需求與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)具有較高的關(guān)聯(lián)度,存在較大的不確定性;在FPD領(lǐng)域,公司直寫光刻設(shè)備目前僅應(yīng)用于OLED廠商低世代產(chǎn)線中的小批量、多批次產(chǎn)品的生產(chǎn)以及新產(chǎn)品的研發(fā)試制,在 OLED 光刻工藝環(huán)節(jié)中是掩膜光刻設(shè)備的補(bǔ)充,應(yīng)用領(lǐng)域較為狹窄,與下游 OLED 廠商的研發(fā)產(chǎn)線規(guī)劃、固定資產(chǎn)投資具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度,從而造成公司的 OLED 直寫光刻設(shè)備的銷售收入存在較大的不確定性。
    
    報(bào)告期內(nèi),公司泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備的收入分別為 41.03 萬元、3,283.42萬元、209.67萬元和546.55萬元,占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例分別為1.85%、37.61%、1.04%和7.27%,具有較大的波動(dòng)性,且OLED直寫光刻設(shè)備僅于2018年實(shí)現(xiàn)一套自動(dòng)線系統(tǒng)LDW-D1并實(shí)現(xiàn)2,991.45萬元銷售收入,占當(dāng)期公司泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備銷售收入的比例為91.11%。
    
    如果未來我國(guó)高校、研究院所的科研項(xiàng)目較少以及下游OLED廠商的研發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)線規(guī)劃數(shù)量減少,將對(duì)公司的泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備市場(chǎng)需求造成不利影響,從而產(chǎn)生泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備銷售收入不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (四)因市場(chǎng)應(yīng)用及技術(shù)升級(jí)導(dǎo)致的產(chǎn)品迭代風(fēng)險(xiǎn)
    
    PCB 及泛半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代速度快,持續(xù)研發(fā)新產(chǎn)品是公司在市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。公司根據(jù)市場(chǎng)需求變動(dòng)和工藝水平發(fā)展對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)迭代,產(chǎn)品的迭代周期一般約為2年,以保持產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。公司2019年設(shè)備銷售收入中,2017年以來面市的產(chǎn)品銷售貢獻(xiàn)為77.40%。
    
    公司產(chǎn)品從導(dǎo)入客戶到大批量出貨,通常需要1-2年左右時(shí)間,并可保持平均約2-3年的銷售期。未來如果公司不能及時(shí)準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)需求和技術(shù)趨勢(shì),無法保持較快的產(chǎn)品更迭周期,并持續(xù)推出具有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品以滿足市場(chǎng)新需求,則將無法維持新老產(chǎn)品的滾動(dòng)輪替及收入的持續(xù)增長(zhǎng),并對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來不合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書利影響。
    
    (五)與同行業(yè)國(guó)際廠商相比,公司的產(chǎn)品技術(shù)水平和業(yè)務(wù)規(guī)模還存在較大差
    
    距的風(fēng)險(xiǎn)
    
    在技術(shù)水平方面,發(fā)行人 PCB 直接成像設(shè)備部分核心技術(shù)指標(biāo)與以色列Orbotech、日本ORC、日本ADTEC等國(guó)際廠商還存在差距;發(fā)行人泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備核心技術(shù)指標(biāo)與全球領(lǐng)先企業(yè)瑞典Mycronic等國(guó)際廠商還存在較大差距,因此發(fā)行人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中面臨一定的技術(shù)水平風(fēng)險(xiǎn)。
    
    在業(yè)務(wù)規(guī)模方面,發(fā)行人成立時(shí)間較短,與上述同行業(yè)國(guó)際廠商相比較,在產(chǎn)品體系、銷售收入規(guī)模、雇員數(shù)量、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)積累等方面還存在較為明顯的差距,從而使得發(fā)行人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中面臨業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (六)主要產(chǎn)品售價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
    
    2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月,發(fā)行人主要產(chǎn)品PCB直接成像設(shè)備的平均銷售單價(jià)分別為227.93萬元/臺(tái)、276.16萬元/臺(tái)、229.73萬元/臺(tái)和257.13萬元/臺(tái),存在一定的波動(dòng),主要系新產(chǎn)品推出導(dǎo)致的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改變以及部分客戶定制化采購(gòu)的結(jié)果。如果未來主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格繼續(xù)波動(dòng)甚至下降,將會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊憽?br />    
    (七)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)
    
    PCB直接成像設(shè)備及泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)備行業(yè)是典型的技術(shù)密集型行業(yè),為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力,防止技術(shù)外泄,已掌握先進(jìn)技術(shù)的設(shè)備制造企業(yè)通常會(huì)通過申請(qǐng)專利等方式設(shè)置較高的進(jìn)入壁壘。
    
    2017年4月、9月,合肥芯碩以侵害其專利權(quán)為由分別對(duì)公司核心技術(shù)人員方林、何少鋒提起訴訟,安徽省合肥市中級(jí)人民法院均判決駁回合肥芯碩的訴訟請(qǐng)求。2018年5月,合肥芯碩以侵害其專利權(quán)為由對(duì)公司提起訴訟,安徽省合肥市中級(jí)人民法院判決駁回合肥芯碩的訴訟請(qǐng)求,2019年1月,合肥芯碩提起上訴,安徽省高級(jí)人民法院終審判決駁回合肥芯碩的訴訟請(qǐng)求。上述專利糾紛未對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。
    
    報(bào)告期內(nèi),公司加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制,除上述已決訴訟外,公合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書司不存在其他專利侵權(quán)糾紛或訴訟情況,但公司不能排除其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手繼續(xù)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的可能。如果未來公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,在法院正式判決前,將對(duì)公司品牌形象產(chǎn)生一定影響;如果法院認(rèn)定公司侵權(quán),將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。
    
    (八)公司業(yè)績(jī)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
    
    2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月,公司營(yíng)業(yè)收入分別為2,218.04 萬元、8,729.53 萬元、20,226.12 萬元和 7,590.22 萬元,凈利潤(rùn)分別為-684.67萬元、1,729.27萬元、4,762.51萬元和991.31萬元。報(bào)告期內(nèi),公司由于有效開發(fā)客戶以及不斷推出被客戶認(rèn)可的新產(chǎn)品(包含升級(jí)迭代的產(chǎn)品),使得業(yè)務(wù)規(guī)模逐年擴(kuò)大,凈利潤(rùn)由負(fù)轉(zhuǎn)正,并呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì),公司研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)開拓等能力進(jìn)一步快速提升。若未來發(fā)生公司新產(chǎn)品研發(fā)失敗、不能有效拓展國(guó)內(nèi)外新客戶等情形,將使公司面臨一定的經(jīng)營(yíng)壓力,存在業(yè)績(jī)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (九)毛利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
    
    2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月,公司綜合毛利率分別為37.05%、58.78%、51.22%和48.59%,存在一定的波動(dòng),綜合毛利率的波動(dòng)主要由于產(chǎn)品不斷推出(包括更新迭代)帶來的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化和客戶定制化的需求帶來的產(chǎn)品平均銷售價(jià)格的波動(dòng)。若未來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、新產(chǎn)品開發(fā)失敗等因素導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大不利變動(dòng),均會(huì)引起公司毛利率波動(dòng)。(十)收入季節(jié)性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
    
    報(bào)告期內(nèi),公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入呈現(xiàn)一定的季節(jié)性特征,第四季度收入占比較高,主要是由于從接受訂到驗(yàn)收的周期較長(zhǎng)所致。下游客戶通常上半年做出全年的資本性支出計(jì)劃并向公司下達(dá)訂單,公司接到訂單后組織生產(chǎn),經(jīng)1-3個(gè)月生產(chǎn)、安裝、檢測(cè)等環(huán)節(jié)后再交付產(chǎn)品,公司生產(chǎn)完成后發(fā)貨至客戶現(xiàn)場(chǎng),經(jīng)1-3個(gè)月安裝、調(diào)試并經(jīng)客戶驗(yàn)收后確認(rèn)收入,下游客戶通常于下半年驗(yàn)收設(shè)備,使得公司第四季度收入占比較高。2017年度、2018年度和2019年度,第四季度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì)占比分別為81.51%、67.08%和55.71%。2017年度,發(fā)行人仍屬初創(chuàng)期,產(chǎn)品品類較為單一且銷售需要經(jīng)歷艱難的客戶驗(yàn)證過程,2017年6月起,Tripod 100產(chǎn)品繼續(xù)通過試用或試用轉(zhuǎn)銷售的方式推廣至部分行業(yè)標(biāo)桿客戶合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書處使用,發(fā)行人設(shè)備的驗(yàn)收周期通常為1-3個(gè)月,導(dǎo)致2017年第四季度驗(yàn)收設(shè)備較多,營(yíng)業(yè)收入集中確認(rèn)于第四季度,隨著發(fā)行人收入規(guī)模的擴(kuò)大,第四季度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入季節(jié)性波動(dòng)將增加公司執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃、資金使用等運(yùn)營(yíng)難度,進(jìn)而可能造成一定不利影響。
    
    (十一)核心組件、核心零部件存在依賴單個(gè)或少數(shù)供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)
    
    2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月,公司核心組件、核心零部件紫外半導(dǎo)體激光器、激光光源和DMD集成塊采購(gòu)金額分別為1,386.69萬元、1,477.41 萬元、4,345.56 萬元和 3,678.59 萬元,占各期采購(gòu)額的比例分別為32.14%、28.06%、26.12%和28.86%。公司上述紫外半導(dǎo)體激光器、激光光源和DMD集成塊等核心組件、核心零部件主要向Nichia Corporation(日本)、TexasInstruments(美國(guó))或其代理商等境外供應(yīng)商采購(gòu),并導(dǎo)致了供應(yīng)商集中度較高的情況。如果日本、美國(guó)等國(guó)貿(mào)易政策發(fā)生變化,核心組件、核心零部件無法及時(shí)供貨或者替代材料不能滿足要求,將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊憽?十二)存貨跌價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
    
    2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末,公司存貨分別為5,107.41萬元、6,701.47萬元、13,045.39萬元和21,249.08萬元,占各期末流動(dòng)資產(chǎn)的比例分別為63.76%、43.98%、29.64%和45.46%。公司存貨中的發(fā)出商品主要包括已發(fā)貨尚未驗(yàn)收的產(chǎn)品以及在客戶處試用的產(chǎn)品(簽署試用合同,尚未簽署銷售合同),其中在客戶處試用的產(chǎn)品金額占各期發(fā)出商品的比例分別為 22.16%、13.71%、55.64%和31.41%,占比較高。如果未來已發(fā)貨尚未驗(yàn)收的設(shè)備產(chǎn)品未能通過客戶驗(yàn)收,在客戶處試用的產(chǎn)品未能最終簽署正式銷售合同,均可能導(dǎo)致發(fā)出商品退回,進(jìn)而導(dǎo)致公司不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,并可能因客戶對(duì)設(shè)備的不當(dāng)使用或自然損耗導(dǎo)致可變現(xiàn)凈值低于賬面凈值,需要計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備,從而影響公司的盈利水平。
    
    (十三)經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流凈額與凈利潤(rùn)金額差異較大的風(fēng)險(xiǎn)
    
    報(bào)告期內(nèi),公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為-3,717.21萬元、182.14萬元、-1,587.63萬元和-8,872.02萬元,凈利潤(rùn)分別為-684.67萬元、1,729.27萬元、4,762.51萬元和991.31萬元,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~小于凈利潤(rùn)。報(bào)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書告期內(nèi),經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~小于凈利潤(rùn),主要原因?yàn)?①公司在手訂單持續(xù)增加,為了應(yīng)對(duì)后續(xù)銷售規(guī)模的快速增長(zhǎng),采購(gòu)了較多的原材料,導(dǎo)致購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金較多;②公司第四季度確認(rèn)的收入占比較高,各期末處于信用期的應(yīng)收賬款余額增加較多。
    
    隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,研發(fā)投入不斷增長(zhǎng),營(yíng)運(yùn)資金需求日益增加,公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~仍有可能持續(xù)低于凈利潤(rùn)并可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (十四)原材料價(jià)格波動(dòng)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響較大的風(fēng)險(xiǎn)
    
    報(bào)告期內(nèi),公司直接材料分別為1,024.57萬元、2,922.91萬元、8,582.12萬元和3,450.94萬元,占各期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比例分別為73.37%、81.22%、86.98%和88.85%,為主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的主要構(gòu)成部分。
    
    報(bào)告期內(nèi),公司產(chǎn)品所耗用的原材料種類及數(shù)量繁多,不同種物料由于制造工藝、用途等不同單價(jià)有較大差異,同種物料下的不同型號(hào)也存在單價(jià)上的差異。報(bào)告期內(nèi)各年度各類產(chǎn)品銷售數(shù)量、產(chǎn)品特點(diǎn)和結(jié)構(gòu)影響原材料采購(gòu)種類和數(shù)量,進(jìn)而影響產(chǎn)品材料成本和主營(yíng)業(yè)務(wù)成本。以2019年為例,假設(shè)其他條件不變,若原材料價(jià)格分別上升1%、5%和10%,公司毛利率分別下降0.42個(gè)百分點(diǎn)、2.12個(gè)百分點(diǎn)和4.24個(gè)百分點(diǎn),凈利潤(rùn)分別下降1.53%、7.66%和15.32%。因此,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨原材料價(jià)格波動(dòng)帶來的變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    第二節(jié) 股票上市情況
    
    一、股票注冊(cè)及上市審核情況
    
    (一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其主要內(nèi)容
    
    公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的注冊(cè)申請(qǐng)于2021年2月1日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)同意注冊(cè)(證監(jiān)許可〔2021〕350號(hào)《關(guān)于同意合肥芯碁微電子裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》)。
    
    具體內(nèi)容如下:
    
    “一、同意你公司首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。
    
    二、你公司本次發(fā)行股票應(yīng)嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)送上海證券交易所的招股說明書和發(fā)行承銷方案實(shí)施。
    
    三、本批復(fù)自同意注冊(cè)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
    
    四、自同意注冊(cè)之日起至本次股票發(fā)行結(jié)束前,你公司如發(fā)生重大事項(xiàng),應(yīng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并按有關(guān)規(guī)定處理?！?br />    
    (二)上海證券交易所同意股票上市的決定及其主要內(nèi)容
    
    經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(【2021】135號(hào))批準(zhǔn),本公司發(fā)行的A股股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。公司A股股本為12,080.00萬股(每股面值1.00元),其中2,455.5071萬股股票將于2021年4月1日起上市交易。證券簡(jiǎn)稱為“芯碁微裝”,證券代碼為“688630”。
    
    二、股票上市的相關(guān)信息
    
    (一)上市地點(diǎn)及上市板塊:上海證券交易所科創(chuàng)板
    
    (二)上市時(shí)間:2021年4月1日
    
    (三)股票簡(jiǎn)稱:芯碁微裝,擴(kuò)位簡(jiǎn)稱:芯碁微裝
    
    (四)股票代碼:688630
    
    (五)本次公開發(fā)行后的總股本:12,080.00萬股合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (六)本次公開發(fā)行的股票數(shù)量:3,020.2448萬股
    
    (七)發(fā)行方式:本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行
    
    (八)本次上市的無流通限制及限售安排的股票數(shù)量:2,455.5071萬股
    
    (九)本次上市的有流通限制或限售安排的股票數(shù)量:9,624.4929萬股
    
    (十)戰(zhàn)略投資者在首次公開發(fā)行中獲得配售的股票數(shù)量:453.0366萬股
    
    (十一)發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限:參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)”
    
    (十二)發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾:參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)”
    
    (十三)本次上市股份的其他限售安排:1、網(wǎng)下發(fā)行部分,公募產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對(duì)象中,10%的最終獲配賬戶(向上取整計(jì)算)應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。根據(jù)搖號(hào)結(jié)果,參與網(wǎng)下配售搖號(hào)的共有3,298個(gè)賬戶,10%的最終獲配賬戶(向上取整計(jì)算)對(duì)應(yīng)的賬戶數(shù)量為330個(gè)。所有中簽的賬戶獲得本次配售的股票限售期為6個(gè)月。這部分賬戶對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量為1,117,011股,占網(wǎng)下發(fā)行總量的7.25%,占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行股票總量的4.35%,占本次發(fā)行股票總量的3.70%。2、戰(zhàn)略配售部分,海通創(chuàng)新證券投資有限公司獲配1,510,122股,占本次發(fā)行股票總量的5.00%,獲配股票限售期為24個(gè)月;海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配3,020,244股,占本次發(fā)行股票總量的10.00%,獲配股票的限售期為12個(gè)月。限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計(jì)算。
    
    (十四)股票登記機(jī)構(gòu):中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
    
    (十五)上市保薦機(jī)構(gòu):海通證券股份有限公司合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書三、上市標(biāo)準(zhǔn)
    
    公司股票上市符合《中華人民共和國(guó)證券法》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件:
    
    1、發(fā)行后股本總額為人民幣12,080.00萬元,不低于人民幣3,000.00萬元;
    
    2、本次公開發(fā)行股份總數(shù)為3,020.2448萬股,占發(fā)行后股份總數(shù)的25.00%,不低于發(fā)行人發(fā)行后股份總數(shù)的25.00%;
    
    3、市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)本次發(fā)行價(jià)格確定后發(fā)行人上市時(shí)市值為 18.40 億元,2018年、2019年扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)為1,727.38萬元、4,627.00萬元,最近一年?duì)I業(yè)收入為20,226.12萬元,滿足招股說明書(申報(bào)稿)中明確選擇的市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn),即《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第(一)款的上市標(biāo)準(zhǔn):
    
    “預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元”。
    
    綜上所述,發(fā)行人滿足其所選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)。合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    第三節(jié) 發(fā)行人、實(shí)際控制人及股東持股情況
    
    一、發(fā)行人概況
    
     發(fā)行人                 合肥芯碁微電子裝備股份有限公司
     英文名稱               Circuit FabologyMicroelectronicsEquipmentCo.,Ltd
     本次發(fā)行前注冊(cè)資本     9,059.7552萬元
     法定代表人             程卓
     有限公司成立日期       2015年6月30日
     整體變更為股份公司日期 2019年10月23日
     住所                   合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期F3樓11層
     主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址       合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號(hào)合肥創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期G區(qū)4幢102
                            集成電路、印刷電路、平板顯示、平板印刷、新能源工業(yè)領(lǐng)域的
     經(jīng)營(yíng)范圍               高端制造裝備及軟硬件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售;自營(yíng)和代理各
                            類商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)(國(guó)家法律法規(guī)限定或禁止的除外)(依法
                            須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))
                            主要從事以微納直寫光刻為技術(shù)核心的直接成像設(shè)備及直寫光
                            刻設(shè)備的研發(fā)、制造、銷售以及相應(yīng)的維保服務(wù),主要產(chǎn)品及服
     主營(yíng)業(yè)務(wù)               務(wù)包括PCB直接成像設(shè)備及自動(dòng)線系統(tǒng)、泛半導(dǎo)體直寫光刻設(shè)
                            備及自動(dòng)線系統(tǒng)、其他激光直接成像設(shè)備以及上述產(chǎn)品的售后維
                            保服務(wù),產(chǎn)品功能涵蓋微米到納米的多領(lǐng)域光刻環(huán)節(jié)。
     所屬行業(yè)               C35專用設(shè)備制造業(yè)
     電話                   0551-63826207
     郵政編碼               230088
     傳真                   -
     互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址             
     電子信箱               yzwei@cfmee.cn
     負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān) 董事會(huì)辦公室
     系的部門
     負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān) 魏永珍(董事會(huì)秘書)
     系負(fù)責(zé)人
     負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān) 0551-63826207
     系電話
    
    
    二、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人情況
    
    (一)發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人基本情況
    
    公司的控股股東、實(shí)際控制人為程卓。
    
    本次發(fā)行前,程卓直接持有公司股份比例為 40.61%,為公司的控股股東。同時(shí),程卓通過亞歌半導(dǎo)體控制公司13.91%的股份,通過納光刻控制公司1.10%合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書的股份,通過合光刻控制公司0.91%的股份。程卓直接及間接控制公司股份合計(jì)為56.53%,為公司實(shí)際控制人,基本情況如下:
    
    程卓,女,1966年5月出生,中國(guó)籍,無境外永久居留權(quán),工商管理碩士,身份證號(hào)碼為34242519660521XXXX。程卓于1981年9月至1984年6月就讀于安徽省大江技校機(jī)械專業(yè),1982年9月至1985年8月就讀于安徽電大漢語(yǔ)言文學(xué)專業(yè),1984年8月至1998年4月,在國(guó)營(yíng)九四〇九廠(安徽通用機(jī)械廠)從事管理工作;1998年12月至2012年12月,擔(dān)任安徽盛佳拍賣有限責(zé)任公司總經(jīng)理;2002年5月至2005年1月就讀于安徽工商管理學(xué)院工商管理專業(yè);2011年7月至2019年10月,擔(dān)任安徽盛佳奔富商貿(mào)有限責(zé)任公司法定代表人、執(zhí)行董事;2016年3月至2019年10月,擔(dān)任芯碁有限董事長(zhǎng);2019年10月至今,擔(dān)任發(fā)行人董事長(zhǎng)。除上述主要工作經(jīng)歷外,程卓于2015年4月-6月,因參與合肥芯碩重整事宜,被合肥芯碩股東會(huì)選為董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)(董事長(zhǎng)一職未簽署聘任協(xié)議、未辦理工商變更,財(cái)務(wù)總監(jiān)一職未簽署勞動(dòng)合同,未領(lǐng)取薪酬)。(二)本次發(fā)行后與實(shí)際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)控制關(guān)系圖
    
    本次發(fā)行后,發(fā)行人與實(shí)際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)控制關(guān)系圖如下:合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員基本情況及持股情況(一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況
    
    截至目前,發(fā)行人董事會(huì)由9名董事組成,其中獨(dú)立董事3人;監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成,其中職工代表監(jiān)事1人;高級(jí)管理人員2人;核心技術(shù)人員3人。具體情況如下:
    
    1、董事情況
    
    截至本上市公告書簽署日,發(fā)行人董事的基本情況如下:
    
           姓名            任職         提名人                本屆任職期限
           程卓           董事長(zhǎng)         程卓      2019年10月15日-2022年10月14日
           方林            董事          程卓      2019年10月15日-2022年10月14日
           竇志            董事          程卓      2019年10月15日-2022年10月14日
          李亞敏           董事          程卓      2019年10月15日-2022年10月14日
          魏永珍           董事          程卓      2020年4月10日-2022年10月14日
       HINGWONG        董事        康同投資    2019年10月15日-2022年10月14日
          張國(guó)銘         獨(dú)立董事       董事會(huì)     2019年11月15日-2022年10月14日
          楊維生         獨(dú)立董事       董事會(huì)     2019年11月15日-2022年10月14日
          胡劉芬         獨(dú)立董事       董事會(huì)     2019年11月15日-2022年10月14日
    
    
    2、監(jiān)事情況
    
    截至本上市公告書簽署日,公司監(jiān)事基本情況如下:
    
       姓名         任職             提名人                   本屆任職期限
      魏美芹     監(jiān)事會(huì)主席        合肥高新投      2019年10月15日-2022年10月14日
       劉臻         監(jiān)事            國(guó)投基金       2019年12月25日-2022年10月14日
      封寧?kù)n    職工代表監(jiān)事      職工代表大會(huì)     2019年10月15日-2022年10月14日
    
    
    3、高級(jí)管理人員情況
    
    截至本上市公告書簽署日,公司高級(jí)管理人員基本情況如下:
    
          姓名                   任職                        本屆任職期限
          方林                  總經(jīng)理             2019年10月15日-2022年10月14日
         魏永珍       董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書   2020年4月10日-2022年10月14日
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    4、核心技術(shù)人員情況
    
    截至本上市公告書簽署日,公司核心技術(shù)人員基本情況如下:
    
                姓名                                    任職
                方林                                董事、總經(jīng)理
               何少鋒                                 總工程師
            CHENDONG                              首席科學(xué)家
    
    
    (二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬持有發(fā)行人股份
    
    情況
    
    1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬直接持股情況
    
    本次發(fā)行前,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員及其近親屬直接持有公司股份的情況如下:
    
         姓名                  身份                持股數(shù)(萬股)       持股比例
         程卓                 董事長(zhǎng)                      3,678.7490           40.61%
         方林       董事、總經(jīng)理、核心技術(shù)人員             140.0000            1.55%
        何少鋒             核心技術(shù)人員                    140.0000            1.55%
    
    
    2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬間接持股情況
    
    本次發(fā)行前,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬通過持有亞歌半導(dǎo)體、頂擎電子、合光刻、納光刻出資額而間接持有公司股份,具體情況如下:
    
    (1)通過控制公司股東間接持有公司表決權(quán)的情況
    
        姓名         身份        間接持股平臺(tái)                 持股情況
                                                通過亞歌半導(dǎo)體間接持有芯碁微裝294.00
                                亞歌半導(dǎo)體、合  萬股,通過合光刻間接持有芯碁微裝3.35
        程卓        董事長(zhǎng)       光刻、納光刻   萬股,通過納光刻間接持有芯碁微裝95.13
                                                萬股,對(duì)芯碁微裝間接持股比例合計(jì)為
                                              4.33%
        方林     董事、總經(jīng)理、   亞歌半導(dǎo)體    通過亞歌半導(dǎo)體間接持有芯碁微裝100.00
                 核心技術(shù)人員                   萬股,對(duì)芯碁微裝間接持股比例為1.10%
       李亞敏        董事           合光刻      通過合光刻間接持有芯碁微裝3.00萬股,
                                                對(duì)芯碁微裝間接持股比例為0.03%
                 董事、財(cái)務(wù)總                   通過亞歌半導(dǎo)體間接持有公司8.00萬股,
       魏永珍    監(jiān)、董事會(huì)秘     亞歌半導(dǎo)體    對(duì)芯碁微裝間接持股比例為0.09%
                      書
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
        姓名         身份        間接持股平臺(tái)                 持股情況
       封寧?kù)n    職工代表監(jiān)事       納光刻      通過納光刻間接持有芯碁微裝1.00萬股,
                                                對(duì)芯碁微裝間接持股比例為0.01%
       何少鋒    核心技術(shù)人員     亞歌半導(dǎo)體    通過亞歌半導(dǎo)體間接持有芯碁微裝100.00
                                                萬股,對(duì)芯碁微裝間接持股比例為1.10%
       CHEN     核心技術(shù)人員     亞歌半導(dǎo)體    通過亞歌半導(dǎo)體間接持有芯碁微裝140.00
       DONG                                   萬股,對(duì)芯碁微裝間接持股比例為1.55%
       楊國(guó)慶    董事長(zhǎng)程卓的      頂擎電子     通過頂擎電子間接持有芯碁微裝270.0690
                  姐姐之配偶                    萬股,對(duì)芯碁微裝間接持股比例為2.98%
    
    
    本次發(fā)行后,公司部分高級(jí)管理人員和核心員工通過海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有本公司股份,海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的限售期為12個(gè)月,限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計(jì)算。海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的具體情況請(qǐng)參見本節(jié)“七、本次發(fā)行戰(zhàn)略配售情況”。
    
    截至本上市公告書簽署日,除上述情況外,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員及其近親屬不存在以其他方式直接或間接持有公司股份的情況。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員及其近親屬持有的公司股份不存在質(zhì)押或者凍結(jié)的情況。
    
    (三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員持有發(fā)行人股份的限售安排
    
    1、公司控股股東、實(shí)際控制人程卓及其關(guān)聯(lián)股東承諾
    
    (1)控股股東、實(shí)際控制人程卓承諾
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    ③本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本人減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (2)程卓控制的亞歌半導(dǎo)體、納光刻、合光刻承諾
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    ②本企業(yè)所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本單位減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本企業(yè)直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (3)程卓姐姐之配偶、通過頂擎電子間接持有發(fā)行人股份的楊國(guó)慶以及申報(bào)前6個(gè)月內(nèi)受讓楊國(guó)慶所持頂擎電子合伙份額的鵬鼎控股承諾
    
    自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    2、發(fā)行人董事(除獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員承諾
    
    (1)除程卓、獨(dú)立董事之外的董事、高級(jí)管理人員
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    ③本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本人減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (2)監(jiān)事
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人監(jiān)事期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    (3)核心技術(shù)人員
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②自直接或間接所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可以累積使用。(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員不存在持有發(fā)行人債券的情
    
    況
    
    截至本上市公告書簽署日,發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員不存在持有發(fā)行人債券的情況。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    四、發(fā)行人員工股權(quán)激勵(lì)及相關(guān)安排情況
    
    截至本上市公告書簽署日,除參與本次戰(zhàn)略配售的海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃外,發(fā)行人不存在正在實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)及其他制度安排。報(bào)告期內(nèi),發(fā)行人發(fā)生的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施完畢。
    
    前述已實(shí)施完畢的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃具體情況如下:
    
    公司通過成立亞歌半導(dǎo)體、納光刻、合光刻三家員工持股平臺(tái)讓激勵(lì)對(duì)象間接持有公司股份。除此之外,2019年9月安徽高新投以股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)方式分別向程卓、方林、何少鋒轉(zhuǎn)讓芯碁有限187.50萬元出資額。
    
    1、亞歌半導(dǎo)體基本情況
    
    截至本上市公告書簽署日,亞歌半導(dǎo)體持有公司1,260.00萬股股份,占公司總股本的13.91%。亞歌半導(dǎo)體的基本情況如下:
    
         項(xiàng)目                                  基本情況
         住所     合肥市高新區(qū)天智路20號(hào)
      統(tǒng)一社會(huì)信  91340100343869808L
        用代碼
       認(rèn)繳出資   1,260.00萬元
       實(shí)繳出資   1,260.00萬元
       企業(yè)類型   有限合伙企業(yè)
       經(jīng)營(yíng)范圍   半導(dǎo)體產(chǎn)品研發(fā)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓;微電子裝備、半導(dǎo)體科技產(chǎn)品管理及咨詢服務(wù)。
                  (依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))
       成立日期   2015年6月10日
       營(yíng)業(yè)期限   自2015年6月10日至2035年6月9日
    
    
    亞歌半導(dǎo)體為持股平臺(tái),未持有其他企業(yè)的股權(quán),也未從事其他業(yè)務(wù),與公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。截至本上市公告書簽署日,亞歌半導(dǎo)體的合伙人及出資情況如下:
    
    單位:萬元
    
     序號(hào)    出資人名稱      出資額      出資比例     合伙人性質(zhì)     在發(fā)行人處任職
       1        程卓            294.00      23.33%    普通合伙人         董事長(zhǎng)
       2       陳桂林           240.00      19.05%    有限合伙人     不在發(fā)行人處任
                                                                     職,外部投資者
       3    CHENDONG         140.00      11.11%    有限合伙人       首席科學(xué)家
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
       4        方林            100.00       7.94%    有限合伙人      董事、總經(jīng)理
       5       何少鋒           100.00       7.94%    有限合伙人        總工程師
       6       李香濱            52.50       4.17%    有限合伙人     生產(chǎn)總監(jiān)兼經(jīng)理
       7        董帥             52.50       4.17%    有限合伙人        部門經(jīng)理
       8       趙美云            52.50       4.17%    有限合伙人        部門經(jīng)理
       9       項(xiàng)宗齊            45.00       3.57%    有限合伙人        部門經(jīng)理
      10       魏云飛            28.00       2.22%    有限合伙人       部門副經(jīng)理
      11       嚴(yán)孝年            28.00       2.22%    有限合伙人        部門經(jīng)理
      12       黃明波            28.00       2.22%    有限合伙人        銷售經(jīng)理
      13       張玉喆            28.00       2.22%    有限合伙人      FPGA工程師
      14       李建兵            27.50       2.18%    有限合伙人        銷售總監(jiān)
      15       李建新            15.00       1.19%    有限合伙人     客服總監(jiān)兼經(jīng)理
      16        沈祥             10.00       0.79%    有限合伙人       市場(chǎng)副總監(jiān)
      17       涂劍波             9.00       0.71%    有限合伙人        銷售主管
      18       魏永珍             8.00       0.63%    有限合伙人    董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、
                                                                       董事會(huì)秘書
      19        呂慧              2.00       0.16%    有限合伙人        銷售經(jīng)理
             合計(jì)              1,260.00     100.00%         -                -
    
    
    亞歌半導(dǎo)體最近一年及一期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下:(以下數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))
    
    單位:萬元
    
           項(xiàng)目        2020年6月30日/2020年1-6月          2019年12月31日/2019年
          總資產(chǎn)                             1,314.38                         1,314.30
          凈資產(chǎn)                             1,309.18                         1,309.10
          凈利潤(rùn)                                 0.08                           -24.72
    
    
    2、納光刻基本情況
    
    截至本上市公告書簽署日,納光刻持有公司99.55萬股股份,占公司總股本的1.10%。納光刻的基本情況如下:
    
         項(xiàng)目                                  基本情況
         住所     安徽省合肥市高新區(qū)天智路20號(hào)璞麗創(chuàng)新廣場(chǎng)西面二層201號(hào)
      統(tǒng)一社會(huì)信  91340100MA2TYA0J5J
        用代碼
       認(rèn)繳出資   199.10萬元
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
       實(shí)繳出資   199.10萬元
       企業(yè)類型   有限合伙企業(yè)
       經(jīng)營(yíng)范圍   企業(yè)管理咨詢(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))
       成立日期   2019年7月19日
       營(yíng)業(yè)期限   自2019年7月19日至2034年7月19日
    
    
    截至本上市公告書簽署日,納光刻的合伙人及出資情況如下:
    
    單位:萬元
    
      序號(hào)    出資人名稱    出資額      出資比例     合伙人性質(zhì)     在發(fā)行人處任職
        1        程卓            2.10        1.05%   普通合伙人         董事長(zhǎng)
        2       楊宇航          12.00        6.03%   有限合伙人       光學(xué)工程師
        3        張琦           12.00        6.03%   有限合伙人     光學(xué)裝調(diào)工程師
        4       卞洪飛          12.00        6.03%   有限合伙人      FPGA工程師
        5       朱會(huì)敏          12.00        6.03%   有限合伙人       電子工程師
        6        劉揚(yáng)           12.00        6.03%   有限合伙人       硬件工程師
        7       劉國(guó)藩          12.00        6.03%   有限合伙人       機(jī)械工程師
        8       曹建國(guó)          12.00        6.03%   有限合伙人        部門經(jīng)理
        9        周玉           10.00        5.02%   有限合伙人   部門副經(jīng)理/電裝組長(zhǎng)
       10       王歷先          10.00        5.02%   有限合伙人       機(jī)械工程師
       11        胡剛           10.00        5.02%   有限合伙人       機(jī)械工程師
       12       范云瑞          10.00        5.02%   有限合伙人     光學(xué)裝調(diào)工程師
       13       楊坤倫          10.00        5.02%   有限合伙人       應(yīng)用工程師
       14        李智           10.00        5.02%   有限合伙人       應(yīng)用工程師
       15        李輝           10.00        5.02%   有限合伙人     精密機(jī)械工程師
       16       谷慎沛           2.00        1.00%   有限合伙人       銷售工程師
       17       胡海鯤           2.00        1.00%   有限合伙人      網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維專員
       18       蔡銀銀           2.00        1.00%   有限合伙人        研發(fā)助理
       19       王虎廷           2.00        1.00%   有限合伙人   客服工程師(華東)
       20       封寧?kù)n           2.00        1.00%   有限合伙人   部門經(jīng)理、職工代表
                                                                         監(jiān)事
       21       劉萬兵           2.00        1.00%   有限合伙人   客服工程師(合肥)
       22       孫慧敏           2.00        1.00%   有限合伙人        部門經(jīng)理
       23       李生林           2.00        1.00%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       24        李娜            2.00        1.00%   有限合伙人      項(xiàng)目申報(bào)專員
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
      序號(hào)    出資人名稱    出資額      出資比例     合伙人性質(zhì)     在發(fā)行人處任職
       25       張開宇           2.00        1.00%   有限合伙人     C++軟件工程師
       26        李亮            2.00        1.00%   有限合伙人      FPGA工程師
       27       汪國(guó)真           1.00        0.50%   有限合伙人      電子裝配技師
       28       肖永紅           1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       29        張瀚            1.00        0.50%   有限合伙人     光學(xué)裝調(diào)工程師
       30        陳波            1.00        0.50%   有限合伙人       機(jī)械工程師
       31       陳永軍           1.00        0.50%   有限合伙人      機(jī)械裝配技師
       32        梁霄            1.00        0.50%   有限合伙人        物流主管
       33       萬海鋒           1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       34       黃乃娣           1.00        0.50%   有限合伙人       品檢工程師
       35       邢閃閃           1.00        0.50%   有限合伙人       品檢工程師
       36       葉成策           1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       37       李耀耀           1.00        0.50%   有限合伙人      電子裝配技師
       38       解小濤           1.00        0.50%   有限合伙人     技術(shù)支持工程師
       39       曾文武           1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       40       李一根           1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(合肥)
       41       朱小林           1.00        0.50%   有限合伙人        采購(gòu)專員
       42       顧承利           1.00        0.50%   有限合伙人      電子裝配技師
       43       范紅燕           1.00        0.50%   有限合伙人        主辦會(huì)計(jì)
       44        汪輝            1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       45        彭玨            1.00        0.50%   有限合伙人   客服工程師(華南)
       46       楊曉林           1.00        0.50%   有限合伙人       品檢工程師
       47        吳飛            1.00        0.50%   有限合伙人       銷售工程師
             合計(jì)              199.10      100.00%             -                    -
    
    
    3、合光刻基本情況
    
    截至本上市公告書簽署日,合光刻持有公司82.45萬股股份,占公司總股本的0.91%。合光刻的基本情況如下:
    
         項(xiàng)目                                  基本情況
         住所     安徽省合肥市高新區(qū)天智路20號(hào)璞麗創(chuàng)新廣場(chǎng)西面二層201號(hào)
      統(tǒng)一社會(huì)信  91340100MA2TYAADXG
        用代碼
       認(rèn)繳出資   164.90萬元
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
       實(shí)繳出資   164.90萬元
       企業(yè)類型   有限合伙企業(yè)
       經(jīng)營(yíng)范圍   企業(yè)管理咨詢(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))
       成立日期   2019年7月26日
       營(yíng)業(yè)期限   自2019年7月26日至2034年7月26日
    
    
    截至本上市公告書簽署日,合光刻的合伙人及出資情況如下:
    
    單位:萬元
    
      序號(hào)    出資人名稱    出資額     出資比例     合伙人性質(zhì)      在發(fā)行人處任職
        1        程卓            6.70       4.05%   普通合伙人          董事長(zhǎng)
        2       曲魯杰          20.00      12.13%   有限合伙人         技術(shù)總監(jiān)
        3        吳磊           10.00       6.06%   有限合伙人         部門經(jīng)理
        4       鄭術(shù)杰           8.00       4.85%   有限合伙人      整機(jī)調(diào)試組組長(zhǎng)
        5       童廣林           8.00       4.85%   有限合伙人       機(jī)械裝配組長(zhǎng)
        6        高天            8.00       4.85%   有限合伙人       C#軟件工程師
        7       葉芳云           8.00       4.85%   有限合伙人       生產(chǎn)總監(jiān)助理
        8       曹永珍           8.00       4.85%   有限合伙人         整機(jī)調(diào)試
        9        蔡濰            8.00       4.85%   有限合伙人        光學(xué)工程師
       10       陸敏婷           6.00       3.64%   有限合伙人         成本會(huì)計(jì)
       11       李永強(qiáng)           6.00       3.64%   有限合伙人        光學(xué)工程師
       12       陸嘉鑫           6.00       3.64%   有限合伙人   客服部副經(jīng)理(華東)
       13        陳新            6.00       3.64%   有限合伙人        部門副經(jīng)理
       14       李亞敏           6.00       3.64%   有限合伙人      董事、部門經(jīng)理
       15       縱文博           6.00       3.64%   有限合伙人        董事長(zhǎng)助理
       16       王先進(jìn)           5.00       3.03%   有限合伙人        銷售工程師
       17       花志勇           4.40       2.67%   有限合伙人    客服工程師(華東)
       18       張浩為           4.40       2.67%   有限合伙人        電子工程師
       19       徐晚晴           4.40       2.67%   有限合伙人     半導(dǎo)體工藝工程師
       20        黃輝            3.00       1.82%   有限合伙人    客服工程師(華南)
       21        尤勇            3.00       1.82%   有限合伙人        應(yīng)用工程師
       22       衛(wèi)功文           3.00       1.82%   有限合伙人       機(jī)械裝配技師
       23        夏焱            3.00       1.82%   有限合伙人    系統(tǒng)工程師(光學(xué))
       24        孫文            3.00       1.82%   有限合伙人        銷售工程師
       25        黃偉            3.00       1.82%   有限合伙人         銷售支持
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
      序號(hào)    出資人名稱    出資額     出資比例     合伙人性質(zhì)      在發(fā)行人處任職
       26       夏馥娟           3.00       1.82%   有限合伙人       市場(chǎng)銷售助理
       27       王浩瑋           2.00       1.21%   有限合伙人      圖像處理工程師
       28       高利軍           1.00       0.61%   有限合伙人       C#軟件工程師
       29        徐欣            1.00       0.61%   有限合伙人        機(jī)械工程師
       30        鄭洲            1.00       0.61%   有限合伙人     半導(dǎo)體工藝工程師
             合計(jì)              164.90     100.00%              -                    -
    
    
    亞歌半導(dǎo)體、合光刻、納光刻對(duì)上市后持有發(fā)行人股份的鎖定期承諾參見本上市公告書之“第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)”。
    
    五、本次發(fā)行前后公司股本情況
    
    公司本次發(fā)行前總股本9,059.7552萬股,本次發(fā)行3,020.2448萬股,本次發(fā)行后總股本12,080.00萬股。本次發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:
    
                                 發(fā)行前                        發(fā)行后
         股東名稱      持股數(shù)量(萬股)  持股比例    持股數(shù)量    持股比   限售期限
                                                    (萬股)      例
     一、有限售條件A股流通股
     程卓                    3,678.7490     40.61%    3,678.7490    30.45%   36個(gè)月
     亞歌半導(dǎo)體              1,260.0000     13.91%    1,260.0000    10.43%   36個(gè)月
     頂擎電子                  798.0690      8.81%     798.0690     6.61%   36個(gè)月
     春生三號(hào)                  499.9982      5.52%     499.9982     4.14%   12個(gè)月
     康同投資                  461.2891      5.09%     461.2891     3.82%   12個(gè)月
     聚源聚芯                  364.3749      4.02%     364.3749     3.02%   12個(gè)月
     合肥創(chuàng)新(SS)           259.9236      2.87%     259.9236     2.15%   12個(gè)月
     國(guó)投基金                  236.3414      2.61%     236.3414     1.96%   21個(gè)月
     啟賦國(guó)隆                  222.6469      2.46%     222.6469     1.84%   12個(gè)月
     丁敏華                    220.0000      2.43%     220.0000     1.82%   12個(gè)月
     中小企業(yè)發(fā)展基            206.1545      2.28%     206.1545     1.71%   12個(gè)月
     金
     億創(chuàng)投資                  148.0273      1.63%     148.0273     1.23%   12個(gè)月
     方林                      140.0000      1.55%     140.0000     1.16%   12個(gè)月
     何少鋒                    140.0000      1.55%     140.0000     1.16%   12個(gè)月
     納光刻                     99.5500      1.10%      99.5500     0.82%   36個(gè)月
     合肥高新(SS)            93.7500      1.03%      93.7500     0.78%   12個(gè)月
     量 子 產(chǎn) 業(yè) 基 金           82.4618      0.91%      82.4618     0.68%   12個(gè)月
     (SS)
     合光刻                     82.4500      0.91%      82.4500     0.68%   36個(gè)月
     東方富海                   41.2309      0.46%      41.2309     0.34%   12個(gè)月
     新余國(guó)隆                   24.7386      0.27%      24.7386     0.20%   12個(gè)月
     海通資管匯享芯                  -          -     302.0244     2.50%   12個(gè)月
     碁微裝員工戰(zhàn)略
    
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
     配售集合資產(chǎn)管
     理計(jì)劃
     海通創(chuàng)新證券投                  -          -     151.0122     1.25%   24個(gè)月
     資有限公司
     網(wǎng)下限售賬戶                    -          -     111.7011    0.92%    6個(gè)月
           小計(jì)              9,059.7552   100.00%    9,624.4929   79.67%      -
     二、無限售條件A股流通股
     無限售條件的流
     通股(不包括網(wǎng)下
     配 售 搖 號(hào) 鎖 定                 -          -    2,455.5071    20.33%      -
     10%賬戶的限售
     股票)
           小計(jì)                      -          -    2,455.5071   20.33%      -
           合計(jì)              9,059.7552   100.00%     12,080.00  100.00%      -
    
    
    六、本次發(fā)行后的前十名股東
    
    本次發(fā)行后,公司前十名股東如下:
    
       序號(hào)          股東名稱        持股數(shù)量(萬股)    持股比例        限售期限
        1     程卓                         3,678.7490          30.45%     36個(gè)月
        2     亞歌半導(dǎo)體                   1,260.0000          10.43%     36個(gè)月
        3     頂擎電子                      798.0690           6.61%     36個(gè)月
        4     春生三號(hào)                      499.9982           4.14%     12個(gè)月
        5     康同投資                      461.2891           3.82%     12個(gè)月
        6     聚源聚芯                      364.3749           3.02%     12個(gè)月
              海通資管匯享芯碁微裝
        7     員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)          302.0244           2.50%     12個(gè)月
              管理計(jì)劃
        8     合肥創(chuàng)新(SS)                259.9236           2.15%     12個(gè)月
        9     國(guó)投基金                      236.3414           1.96%     21個(gè)月
        10    啟賦國(guó)隆                      222.6469           1.84%     12個(gè)月
                  合計(jì)                     8,083.4165          66.92%        -
    
    
    七、本次發(fā)行戰(zhàn)略配售情況
    
    (一)本次戰(zhàn)略配售的總體情況
    
    本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售由保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃組成。跟投機(jī)構(gòu)為海通創(chuàng)新證券投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海通創(chuàng)投”);發(fā)行人高管核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為海通資管匯享芯碁微裝員工戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃”)。合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    海通創(chuàng)投系保薦機(jī)構(gòu)持股100%的子公司,系海通證券的另類投資子公司。
    
    本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的最終情況如下:
    
          戰(zhàn)略投資者名稱      獲配股數(shù)(股) 獲配金額(元)  新股配售經(jīng)紀(jì)   限售期
                                                              傭金(元)
             海通創(chuàng)投                1,510,122    22,999,158.06           0.00  24個(gè)月
       芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃          3,020,244    45,998,316.12     229,991.58  12個(gè)月
               合計(jì)                  4,530,366    68,997,474.18     229,991.58
    
    
    (二)參與規(guī)模
    
    2021年2月2日,芯碁微裝召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于合肥芯碁微電子裝備股份有限公司成立高管及核心員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與首次公開發(fā)行A股股票戰(zhàn)略配售方案的議案》,同意發(fā)行人部分高級(jí)管理人員、核心員工設(shè)立專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與公司本次戰(zhàn)略配售,并同意簽署相應(yīng)戰(zhàn)略配售協(xié)議。
    
    芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售最終獲配的股份數(shù)量為3,020,244股,為本次公開發(fā)行規(guī)模的10%,獲配金額45,998,316.12元(不含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金),具體情況如下:
    
                          募集   參與認(rèn)購(gòu)規(guī)模上  參與比例                    最終獲
     具體   實(shí)際   設(shè)立   資金  限(不包括新股配 上限(占   管理   最終獲配   配股數(shù)
     名稱   支配   時(shí)間   規(guī)模    售經(jīng)紀(jì)傭金)   A股發(fā)行    人    數(shù)量(萬   占本次
            主體          (萬      (萬元)      規(guī)模比             股)     發(fā)行數(shù)
                          元)                     例)                      量比例
            上海                                            上海
     芯碁   海通                                            海通
     微裝   證券   2021                                     證券
     專項(xiàng)   資產(chǎn)   年2   8,473      8,386.162289      10%   資產(chǎn)   302.0244    10%
     資管   管理   月18                                     管理
     計(jì)劃   股份    日                                      股份
            有限                                            有限
            公司                                            公司
            合計(jì)          8,473      8,386.162289      10%     -
    
    
    注1:參與比例上限根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》第十九條“發(fā)
    
    行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專
    
    項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%”予以測(cè)算。
    
    注2:前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集資金規(guī)模和參與認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限(不包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭
    
    金)的差額用于支付新股配售經(jīng)紀(jì)傭金、管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用,該安排符合《關(guān)于規(guī)
    
    范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    共7人參與芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃,參與人姓名、職務(wù)、是否為發(fā)行人董監(jiān)高、繳款金額、認(rèn)購(gòu)比例等情況如下:
    
      序                                           是否為董   繳款金額   專項(xiàng)資管計(jì)
      號(hào)     姓名        任職           職務(wù)          監(jiān)高     (萬元)   劃的持有比
                                                                             例
      1      方林      芯碁微裝     董事、總經(jīng)理       是            460        5.43%
      2     何少鋒     芯碁微裝       總工程師         否            338        3.99%
      3     趙凌云     芯碁微裝       營(yíng)運(yùn)總監(jiān)         否          4,100       48.39%
      4     魏永珍     芯碁微裝   董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、     是          1,090       12.87%
                                    董事會(huì)秘書
      5      沈祥      芯碁微裝      市場(chǎng)副總監(jiān)        否            430        5.07%
      6     涂劍波     芯碁微裝       銷售主管         否          1,710       20.18%
      7     李香濱     芯碁微裝    生產(chǎn)總監(jiān)兼經(jīng)理      否            345        4.07%
                              合計(jì)                                8,473      100.00%
    
    
    注1:芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃總繳款金額為8,473萬元,其中用于參與本次戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)金
    
    額上限(不包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金)不超過8,386.162289萬元。
    
    注2:合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。
    
    注3:方林、魏永珍為公司高級(jí)管理人員,其余人員為公司核心員工。
    
    2、根據(jù)《業(yè)務(wù)指引》要求,本次發(fā)行規(guī)模不足10億元,海通創(chuàng)投的跟投比例為本次公開發(fā)行數(shù)量的5%,即151.0122萬股。
    
    3、本次共有2名投資者參與本次戰(zhàn)略配售,初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為4,530,366股,占本次發(fā)行數(shù)量的15%,符合《實(shí)施辦法》、《業(yè)務(wù)指引》中對(duì)本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過10名、戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%的要求。
    
    (三)配售條件
    
    戰(zhàn)略投資者已與發(fā)行人簽署《戰(zhàn)略投資者戰(zhàn)略配售協(xié)議》,戰(zhàn)略投資者不參加本次發(fā)行初步詢價(jià),并承諾按照發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量。
    
    (四)限售期限
    
    海通創(chuàng)投承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。
    
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    芯碁微裝專項(xiàng)資管計(jì)劃獲配股票的限售期為12個(gè)月,限售期自本次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日起開始計(jì)算。
    
    限售期屆滿后,戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
    
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    第四節(jié) 股票發(fā)行情況
    
    一、首次公開發(fā)行股票的情況
    
    (一)發(fā)行數(shù)量:3,020.2448萬股(本次發(fā)行股份全部為新股,不安排老股轉(zhuǎn)讓)
    
    (二)發(fā)行價(jià)格:15.23元/股
    
    (三)每股面值:人民幣1.00元
    
    (四)市盈率
    
    1、29.82倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);
    
    2、28.97倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)
    
    算);
    
    3、39.76倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)
    
    算);
    
    4、38.63倍(每股收益按照2019年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)
    
    算)。
    
    (五)市凈率:
    
    本次發(fā)行市凈率為2.41倍。(按照發(fā)行后預(yù)計(jì)每股凈資產(chǎn)計(jì)算)
    
    (六)發(fā)行后每股收益
    
    本次發(fā)行后每股收益為0.38元。(按照公司2019年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)的較低者除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算)
    
    (七)發(fā)行后每股凈資產(chǎn)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)為 6.32 元。(按本次發(fā)行后歸屬于母公司所有者權(quán)益除以發(fā)行后總股本計(jì)算,其中,發(fā)行后歸屬于母公司所有者權(quán)益按公司 2020年6月30日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者權(quán)益加上本次發(fā)行募集資金凈額之和計(jì)算)
    
    (八)募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況
    
    本次發(fā)行募集資金總額45,998.33萬元;扣除發(fā)行費(fèi)用后,募集資金凈額為41,635.83萬元。
    
    容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn),并于 2021 年 3 月 30 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(容誠(chéng)驗(yàn)字[2021]230Z0034號(hào)),審驗(yàn)結(jié)果如下:
    
    截至2021年3月29日止,芯碁微裝采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式,公開發(fā)行人民幣普通股股票3,020.2448 萬股,每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 15.23 元,募集資金總額人民幣459,983,283.04元,扣除發(fā)行費(fèi)用(包括保薦費(fèi)、承銷費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等)合計(jì)人民幣 43,625,087.09 元(不含增值稅)后,實(shí)際募集資金凈額為人民幣416,358,195.95元,其中增加注冊(cè)資本、實(shí)收資本(股本)人民幣30,202,448.00元,增加資本公積人民幣386,155,747.95元。社會(huì)公眾股東均以貨幣出資。
    
    (九)發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成;
    
                      項(xiàng)目                                金額(萬元)
     保薦及承銷費(fèi)用                                                          3,037.63
     審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用                                                           559.43
     律師費(fèi)用                                                                 305.66
     與本次發(fā)行相關(guān)的信息披露費(fèi)用                                             412.26
     其他費(fèi)用                                                                  47.52
                  發(fā)行費(fèi)用總額                                               4,362.50
    
    
    注:本次發(fā)行費(fèi)用均為不含增值稅金額
    
    (十)募集資金凈額:41,635.83萬元合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (十一)發(fā)行后股東戶數(shù):26,070戶
    
    二、發(fā)行方式和認(rèn)購(gòu)情況
    
    本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。
    
    本次發(fā)行股票數(shù)量為3,020.2448萬股。其中,最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為4,530,366股,占本次發(fā)行數(shù)量15%。網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為15,403,082股,其中網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)15,403,082股,放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量為0股;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為10,269,000股,其中網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)10,256,865股,放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量為12,135股。本次發(fā)行網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷股份的數(shù)量為12,135股。
    
    三、超額配售選擇權(quán)的情況
    
    發(fā)行人和主承銷商未采用超額配售選擇權(quán)。合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況
    
    一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
    
    容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司本次發(fā)行的審計(jì)機(jī)構(gòu),對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審計(jì),包括2020年6月30日、2019年12月31日、2018年12月31日、2017年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表,2020年1-6月、2019年度、2018年度、2017年度的利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表
    
    附注,并出具了容誠(chéng)審字[2020]230Z4029號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。相關(guān)數(shù)
    
    據(jù)已在招股說明書中進(jìn)行了詳細(xì)披露,投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說
    
    明書,本上市公告書不再披露,敬請(qǐng)投資者注意。
    
    公司 2020 年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì),但已由容誠(chéng)會(huì)計(jì)師審閱,并出具了《審閱報(bào)告》(容誠(chéng)專字[2021]230Z0058號(hào))。相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股意向書附錄及招股說明書“第八節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”之“十四、期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)、承諾事項(xiàng)、其他重要事項(xiàng)及重大擔(dān)保、訴訟事項(xiàng)”之“(六)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要經(jīng)營(yíng)狀況”中進(jìn)行了詳細(xì)披露,投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股意向書附錄或招股說明書,本上市公告書不再披露,敬請(qǐng)投資者注意。
    
    公司上市后將另行披露 2020 年年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
    
    二、2021 年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)情況
    
    公司預(yù)計(jì)2021年一季度可實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入?yún)^(qū)間為8,000.00萬元- 9,000.00萬元,同比增長(zhǎng)266.71%-312.55%;預(yù)計(jì)2021年一季度實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)區(qū)間為1,200.00萬元-1,400.00萬元,同比增長(zhǎng)430.69%-519.14%;預(yù)計(jì)2021年一季度扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)區(qū)間為1,000.00萬元-1,200.00萬元,上年同期受到新冠肺炎疫情影響為-61.96萬元。綜上,2021年一季度預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)較上年同期增長(zhǎng)。
    
    上述2021年一季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是公司財(cái)務(wù)部門初步估算的結(jié)果,未經(jīng)會(huì)計(jì)師審計(jì)或?qū)忛?且不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。
    
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    第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
    
    一、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的安排
    
    根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》,公司已與保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司及存放募集資金的商業(yè)銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司合肥高新區(qū)支行、中信銀行股份有限公司合肥分行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司合肥政務(wù)文化新區(qū)支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司合肥分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》,《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。具體情況如下:
    
     序號(hào)                開戶銀行                    開戶人      募集資金專戶賬號(hào)
      1   上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司合肥高新區(qū)    芯碁微裝   58060078801200000916
          支行
      2   中信銀行股份有限公司合肥分行              芯碁微裝   8112301011000711239
      3   中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司合肥政務(wù)文化新    芯碁微裝   34050146480800002478
          區(qū)支行
      4   中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司合肥分行          芯碁微裝   12187001040099999
    
    
    二、其他事項(xiàng)
    
    本公司在招股意向書披露日至上市公告書刊登前,未發(fā)生《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定的重大事件,具體如下:
    
    1、本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展情況正常,經(jīng)營(yíng)狀況正常。
    
    2、本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化。
    
    3、除正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所簽訂的商務(wù)合同外,本公司未訂立其他對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同。
    
    4、本公司沒有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易,且沒有發(fā)生未在招股說明書中披露的重大關(guān)聯(lián)交易。
    
    5、本公司未進(jìn)行重大投資。
    
    6、本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)(或股權(quán))購(gòu)買、出售及置換。
    
    7、本公司住所未發(fā)生變更。合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    8、本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化。
    
    9、本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
    
    10、本公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。
    
    11、本公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化。
    
    12、本公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)行正常,決議及其內(nèi)容無異常。
    
    13、本公司未發(fā)生其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng),招股意向書中披露的事項(xiàng),未發(fā)生重大變化。
    
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    第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見
    
    一、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況
    
    保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商):海通證券股份有限公司
    
    法定代表人:周杰
    
    住所:上海市廣東路689號(hào)
    
    保薦代表人:于軍杰、林劍輝
    
    聯(lián)系人:于軍杰021-23219000
    
    傳真:021-63411627
    
    二、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見
    
    上市保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,發(fā)行人符合《公司法》、《證券法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位,具備在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的條件。海通證券股份有限公司同意推薦合肥芯碁微電子裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市,并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。
    
    三、提供持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人的具體情況
    
    姓名:于軍杰、林劍輝
    
    于軍杰先生:本項(xiàng)目保薦代表人,海通證券投資銀行部副總裁,注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師。2015 年起就職于海通證券,開始從事投資銀行業(yè)務(wù),曾參與永創(chuàng)智能非公開發(fā)行項(xiàng)目、普利制藥非公開發(fā)行項(xiàng)目。
    
    林劍輝先生:本項(xiàng)目保薦代表人,海通證券投資銀行部高級(jí)副總裁。2012年3月入職長(zhǎng)城證券從事投資銀行業(yè)務(wù),2018年5月入職海通證券從事投資銀行業(yè)務(wù)至今,曾參與了南方傳媒主板IPO項(xiàng)目、聯(lián)創(chuàng)電子借殼重組項(xiàng)目、華北制藥非公開發(fā)行項(xiàng)目、新華醫(yī)療非公開發(fā)行項(xiàng)目、日科化學(xué)非公開發(fā)行項(xiàng)目、和仁科技非公開發(fā)行項(xiàng)目等。
    
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    第八節(jié) 重要承諾事項(xiàng)
    
    一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承
    
    諾
    
    (一)公司控股股東、實(shí)際控制人程卓及其關(guān)聯(lián)股東承諾
    
    (1)控股股東、實(shí)際控制人程卓承諾
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    ③本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本人減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (2)程卓控制的亞歌半導(dǎo)體、納光刻、合光刻承諾
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    ②本企業(yè)所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本單位減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書或者發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本企業(yè)直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (3)程卓姐姐之配偶、通過頂擎電子間接持有發(fā)行人股份的楊國(guó)慶以及申報(bào)前6個(gè)月內(nèi)受讓楊國(guó)慶所持頂擎電子合伙份額的鵬鼎控股承諾
    
    自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    (二)申報(bào)前6個(gè)月內(nèi)增資的國(guó)投基金承諾
    
    (1)自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)于本次發(fā)行上市前持有的公司股份,也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    (2)就本企業(yè)于發(fā)行人本次發(fā)行上市申報(bào)前6個(gè)月內(nèi)通過增資取得的公司股份,自公司完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理該部分股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    (三)公司其他股東承諾
    
    除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、國(guó)投基金外,公司其他股東承諾:
    
    自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
    
    (四)發(fā)行人董事(除獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員承諾
    
    (1)除程卓、獨(dú)立董事之外的董事、高級(jí)管理人員
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人董事、或高級(jí)管理人員期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    ③本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿后2年內(nèi)減持的,減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后至本人減持期間發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,發(fā)行價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整);若發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者發(fā)行人首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)(若發(fā)行人在首次公開發(fā)行上市后6個(gè)月內(nèi)發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為,收盤價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整),本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
    
    (2)監(jiān)事
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②在本人擔(dān)任發(fā)行人監(jiān)事期間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%,在離職后6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份。
    
    (3)核心技術(shù)人員
    
    ①自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)和離職后6個(gè)月,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行上市前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份;
    
    ②自直接或間接所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可以累積使用。二、持股意向及減持意向的承諾
    
    公司實(shí)際控制人、控股股東程卓及其控制的亞歌半導(dǎo)體、合光刻、納光刻,其他持股5%以上股東頂擎電子、春生三號(hào)、康同投資,就本次公開發(fā)行上市后持股意向及減持意向事宜,承諾如下:
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (1)承諾人對(duì)于本次公開發(fā)行前所持有的公司股份,將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于股份限售安排的承諾,在限售期內(nèi),不出售本次公開發(fā)行前持有的公司股份;
    
    (2)承諾人保證減持發(fā)行人股份的行為將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,并提前三個(gè)交易日公告;
    
    (3)承諾人將向發(fā)行人申報(bào)承諾人通過直接或間接方式持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動(dòng)情況;承諾人通過直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報(bào)工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。
    
    三、穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾
    
    (一)穩(wěn)定公司股價(jià)的原則
    
    公司將正常經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展,為全體股東帶來合理回報(bào)。為兼顧全體股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,有利于公司健康發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定,如公司股價(jià)觸發(fā)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件時(shí),公司及/或公司控股股東、董事(不含獨(dú)立董事及未在發(fā)行人處領(lǐng)取薪酬的董事,下同)、高級(jí)管理人員將根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及公司實(shí)際情況,啟動(dòng)有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)的措施,以維護(hù)市場(chǎng)公平,切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
    
    (二)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體條件
    
    公司股票自掛牌上市之日起36個(gè)月內(nèi),一旦出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)情形時(shí)(以下簡(jiǎn)稱“穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件”,若因除權(quán)除息事項(xiàng)致使上述股票收盤價(jià)與公司最近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)不具可比性的,上述每股凈資產(chǎn)做相應(yīng)調(diào)整),非因不可抗力因素所致,公司應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。
    
    公司或有關(guān)方采取穩(wěn)定股價(jià)措施后,公司股票若連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn),則可中止穩(wěn)定股價(jià)措施。中止實(shí)施股價(jià)穩(wěn)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書定方案后,自上述股價(jià)穩(wěn)定方案通過并公告之日起12個(gè)月內(nèi),如再次出現(xiàn)公司股票收盤價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)每股凈資產(chǎn)的情況,則應(yīng)繼續(xù)實(shí)施上述股價(jià)穩(wěn)定方案。穩(wěn)定股價(jià)方案所涉及的各項(xiàng)措施實(shí)施完畢或穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施期限屆滿且處于中止?fàn)顟B(tài)的,則視為本輪穩(wěn)定股價(jià)方案終止。
    
    (三)穩(wěn)定股價(jià)的具體措施
    
    當(dāng)上述啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件成就時(shí),公司及有關(guān)方將根據(jù)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過的穩(wěn)定股價(jià)方案及時(shí)采取以下部分或全部措施穩(wěn)定公司股價(jià):(1)公司回購(gòu)股票;(2)公司控股股東增持公司股票;(3)公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票;(4)其他證券監(jiān)管部門認(rèn)可的方式。
    
    以上措施的實(shí)施須符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門的要求,在不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市公司條件的基礎(chǔ)上,可綜合考慮實(shí)施上述措施中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng),以維護(hù)公司股價(jià)的穩(wěn)定。公司應(yīng)該在觸發(fā)上述啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件后的5個(gè)工作日內(nèi)召開董事會(huì),公告擬采取穩(wěn)定股價(jià)的具體實(shí)施方案,公司及相關(guān)各方應(yīng)在具體實(shí)施方案公告后并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。以上穩(wěn)定股價(jià)措施的具體內(nèi)容如下:
    
    (1)公司回購(gòu)股票
    
    穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件成就之日起5個(gè)工作日內(nèi),召開董事會(huì)討論穩(wěn)定股價(jià)的具體方案,如董事會(huì)審議確定的穩(wěn)定股價(jià)的具體方案擬要求公司回購(gòu)股票的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將公司回購(gòu)股票的議案提交股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。
    
    公司股東大會(huì)審議通過包括股票回購(gòu)方案在內(nèi)的穩(wěn)定股價(jià)具體方案并公告后12個(gè)月內(nèi),公司將通過證券交易所依法回購(gòu)股票,公司回購(gòu)股票的價(jià)格不高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)(最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后,因除權(quán)除息事項(xiàng)導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)、股份總數(shù)出現(xiàn)變化的,每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整);用于回購(gòu)股票的資金應(yīng)為公司自有資金。
    
    (2)控股股東增持公司股票
    
    若董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過的穩(wěn)定股價(jià)措施包括公司控股股東增持公司股票,則公司控股股東將在具體股價(jià)穩(wěn)定方案通過并公告之日起十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司股票;用于股票增持的合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書資金不少于上一會(huì)計(jì)年度從公司處領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅的百分之二十(由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外)。
    
    控股股東將根據(jù)發(fā)行人股東大會(huì)批準(zhǔn)的穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案中的相關(guān)規(guī)定,在發(fā)行人就回購(gòu)股份事宜召開的董事會(huì)、股東大會(huì)上,對(duì)回購(gòu)股份的相關(guān)決議投贊成票,并按照股東大會(huì)的決議履行各項(xiàng)義務(wù)。
    
    (3)董事、高級(jí)管理人員增持公司股票
    
    若董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過的穩(wěn)定股價(jià)措施包括董事、高級(jí)管理人員增持公司股票,則公司董事、高級(jí)管理人員將在具體股價(jià)穩(wěn)定方案通過并公告之日起12個(gè)月內(nèi)通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)方式及/或其他合法方式增持公司股票;用于股票增持的資金不少于上一會(huì)計(jì)年度從公司領(lǐng)取的稅后薪酬的20%(由于穩(wěn)定股價(jià)措施中止導(dǎo)致穩(wěn)定股價(jià)方案終止時(shí)實(shí)際增持金額低于上述標(biāo)準(zhǔn)的除外)。
    
    對(duì)于未來新聘的董事、高級(jí)管理人員,公司將要求該新聘任的董事、高級(jí)管理人員根據(jù)本預(yù)案的規(guī)定簽署相關(guān)承諾。
    
    (四)增持或回購(gòu)股票的要求
    
    以上股價(jià)穩(wěn)定方案的實(shí)施及信息披露均應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等有權(quán)部門頒布的相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,不得違反相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于增持或回購(gòu)股票的時(shí)點(diǎn)限制,且實(shí)施后公司股權(quán)分布應(yīng)符合上市條件。
    
    (五)穩(wěn)定股價(jià)措施的具體程序
    
    在公司出現(xiàn)應(yīng)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案情形時(shí),公司穩(wěn)定股價(jià)方案的具體決議程序如下:
    
    公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在上述啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施條件成就之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議,審議通過相關(guān)穩(wěn)定股價(jià)的具體預(yù)案后,公告預(yù)案內(nèi)容。
    
    (1)如預(yù)案內(nèi)容不涉及公司回購(gòu)股票,則有關(guān)方應(yīng)在董事會(huì)決議公告后12個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢。
    
    (2)如預(yù)案內(nèi)容涉及公司回購(gòu)股票,則公司董事會(huì)應(yīng)將穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案提交股東大會(huì)審議,在董事會(huì)決議公告同時(shí)發(fā)出召集股東大會(huì)的通知。具體回購(gòu)程序合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書如下:
    
    ①公司股票回購(gòu)預(yù)案須經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過,履行相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及其他對(duì)公司有約束力的規(guī)范性文件所規(guī)定的相關(guān)程序并取得所需的相關(guān)批準(zhǔn),其中股東大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司股票回購(gòu)預(yù)案經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后,由公司授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票回購(gòu)的相關(guān)決議并提前公告具體實(shí)施方案。公司實(shí)施股票回購(gòu)方案時(shí),應(yīng)依法通知債權(quán)人,向證券監(jiān)督管理部門、證券交易所等主管部門報(bào)送相關(guān)材料,辦理審批或備案手續(xù)。
    
    ②公司將通過證券交易所依法回購(gòu)股票。股票回購(gòu)方案實(shí)施完畢后,公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告,并在10日內(nèi)依法注銷所回購(gòu)的股票,辦理工商變更登記手續(xù)。
    
    四、股份回購(gòu)和股份購(gòu)回的措施和承諾
    
    為維護(hù)公眾投資者的利益,發(fā)行人、控股股東承諾如下:
    
    (一)公司的承諾
    
    如發(fā)行人招股說明書中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(以下簡(jiǎn)稱“虛假陳述”),對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的,發(fā)行人將依法回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股(如發(fā)行人上市后發(fā)生除權(quán)事項(xiàng)的,上述回購(gòu)數(shù)量相應(yīng)調(diào)整)。發(fā)行人將在有權(quán)部門出具有關(guān)違法事實(shí)的認(rèn)定結(jié)果后及時(shí)進(jìn)行公告,并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定及時(shí)召開董事會(huì)審議股份回購(gòu)具體方案,并提交股東大會(huì)。發(fā)行人將根據(jù)股東大會(huì)決議及有權(quán)部門的審批啟動(dòng)股份回購(gòu)措施。發(fā)行人承諾回購(gòu)價(jià)格將按照市場(chǎng)價(jià)格,如發(fā)行人啟動(dòng)股份回購(gòu)措施時(shí)已停牌,則股份回購(gòu)價(jià)格不低于停牌前一交易日平均交易價(jià)格(平均交易價(jià)格=當(dāng)日總成交額/當(dāng)日成交總量)。
    
    (二)公司控股股東的承諾
    
    如發(fā)行人招股說明書中存在虛假陳述,對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的,承諾人將督促發(fā)行人依法回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股,同時(shí)承諾人也將購(gòu)回發(fā)行人上市后已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。購(gòu)回價(jià)格將按照發(fā)行價(jià)格加股票上市日至回購(gòu)股票公告日期間的銀行同期存款利息,或中國(guó)證合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他價(jià)格。若發(fā)行人股票有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的,購(gòu)回價(jià)格將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。
    
    五、對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份購(gòu)回承諾
    
    為維護(hù)公眾投資者的利益,發(fā)行人、實(shí)際控制人、控股股東承諾如下:
    
    在本次公開發(fā)行上市完成后,如發(fā)行人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定不符合發(fā)行上市條件,以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè),發(fā)行人、實(shí)際控制人、控股股東將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門確認(rèn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)股份購(gòu)回程序,購(gòu)回發(fā)行人本次公開發(fā)行的全部新股。
    
    六、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾
    
    為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響,發(fā)行人及其控股股東、董事、高級(jí)管理人員鄭重承諾如下:
    
    (一)發(fā)行人的承諾
    
    公司本次公開發(fā)行所得募集資金將用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。由于募集資金項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施需要一定時(shí)間,在公司股本及凈資產(chǎn)增加而募集資金投資項(xiàng)目尚未實(shí)現(xiàn)盈利時(shí),如本次發(fā)行后凈利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)相應(yīng)幅度的增長(zhǎng),每股收益及凈資產(chǎn)收益率等股東即期回報(bào)將出現(xiàn)一定幅度下降。
    
    為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響,公司擬采取如下措施:
    
    (1)積極實(shí)施募投項(xiàng)目,提升公司盈利水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力
    
    本次募集資金投資項(xiàng)目緊密圍繞公司現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù),符合公司未來發(fā)展戰(zhàn)略,有利于提高公司的持續(xù)盈利能力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司董事會(huì)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行了充分的論證,在募集資金到位后,公司將積極推動(dòng)募投項(xiàng)目的實(shí)施,積極拓展市場(chǎng),進(jìn)一步提高收入水平和盈利能力。
    
    (2)加強(qiáng)募集資金管理,確保募集資金規(guī)范和有效使用
    
    公司已按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定制定《募集資金管理制度》,對(duì)募集資金的專戶存儲(chǔ)、使用、投向變更、管理和監(jiān)督進(jìn)行了明確的規(guī)定。為保障公司規(guī)范、有效的使用募集資金,本次募集資金到賬后,公司董事會(huì)將持續(xù)監(jiān)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書督公司對(duì)募集資金進(jìn)行專項(xiàng)存儲(chǔ)、保障募集資金按照規(guī)定用于指定的投資項(xiàng)目、配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督,以保證募集資金合理規(guī)范使用,合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
    
    (3)積極提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力,規(guī)范內(nèi)部制度
    
    公司將致力于進(jìn)一步鞏固和提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、拓寬市場(chǎng),加大研發(fā)投入,擴(kuò)大產(chǎn)品與技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),努力實(shí)現(xiàn)收入水平與盈利能力的雙重提升。公司將加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制,發(fā)揮企業(yè)管控效能。推進(jìn)全面預(yù)算管理,優(yōu)化預(yù)算管理流程,加強(qiáng)成本管理,強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督,全面有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn),提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力。
    
    (4)優(yōu)化利潤(rùn)分配制度,強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制
    
    公司為進(jìn)一步完善和健全利潤(rùn)分配政策,建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機(jī)制,增加利潤(rùn)分配決策透明度、維護(hù)公司股東利益,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)文件規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定了公司上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃,明確公司利潤(rùn)分配尤其是現(xiàn)金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等,完善了公司利潤(rùn)分配的決策機(jī)制和利潤(rùn)分配政策的調(diào)整原則。
    
    本次發(fā)行完成后,公司將嚴(yán)格執(zhí)行利潤(rùn)分配政策,在符合利潤(rùn)分配條件的情況下,積極推動(dòng)對(duì)股東的利潤(rùn)分配,加大落實(shí)對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào),從而切實(shí)保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益。
    
    (5)不斷完善公司治理,為公司發(fā)展提供制度保障
    
    公司將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制:確保股東能夠充分行使權(quán)利;確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán),作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策;確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé),維護(hù)公司整體利益,尤其是中小股東的合法權(quán)益;確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán),為公司發(fā)展提供制度保障。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (二)控股股東的承諾
    
    為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響,公司控股股東承諾:
    
    (1)不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),不侵占公司利益;
    
    (2)作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一,若違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則,對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施?！?br />    
    (三)公司全體董事、高級(jí)管理人員的承諾
    
    為降低本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的影響,公司的董事、高級(jí)管理人員承諾如下:
    
    (1)本人承諾不會(huì)無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益。
    
    (2)本人承諾對(duì)本單位/本人(企業(yè))的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束。
    
    (3)本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本單位/本人(企業(yè))履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)。
    
    (4)本人承諾由董事會(huì)或薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
    
    (5)本人承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。
    
    本承諾出具日后至公司首次公開發(fā)行實(shí)施完畢前,若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定,且公司及其控股股東、董事、高級(jí)管理人員做出的上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí),公司及其控股股東、董事、高級(jí)管理人員承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。
    
    七、利潤(rùn)分配政策的承諾
    
    發(fā)行人承諾將嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)審議通過的上市后適用的《公司章程》中關(guān)于利潤(rùn)分配政策的規(guī)定,實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策,注重對(duì)股東的合理回報(bào)并兼顧發(fā)行人的可持續(xù)發(fā)展,保持發(fā)行人利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    八、依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾
    
    為維護(hù)公眾投資者的利益,發(fā)行人、實(shí)際控制人、控股股東、發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾如下:
    
    (一)發(fā)行人的承諾
    
    (1)因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,發(fā)行人將依法賠償因上述虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏行為給投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。
    
    (2)如發(fā)行人違反上述承諾,發(fā)行人將在信息披露指定媒體上公開向股東和社會(huì)公眾投資者道歉,并按有權(quán)部門依法認(rèn)定的實(shí)際損失向投資者進(jìn)行賠償。
    
    (二)實(shí)際控制人、控股股東的承諾
    
    (1)如因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,承諾人將依法賠償因上述虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏行為給投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。
    
    (2)如承諾人違反上述承諾,則將在發(fā)行人股東大會(huì)及信息披露指定媒體上公開向股東和社會(huì)公眾投資者道歉,并在違反上述承諾之日起停止在發(fā)行人處分紅(如有),同時(shí)承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份將不得轉(zhuǎn)讓,直至承諾人按照上述承諾采取相應(yīng)賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。
    
    (三)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共同承諾
    
    (1)如發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,承諾人將對(duì)發(fā)行人因上述虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏行為引起的賠償義務(wù)承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
    
    (2)如承諾人違反上述承諾,則將在發(fā)行人股東大會(huì)及信息披露指定媒體上公開向股東和社會(huì)公眾投資者道歉,并在違反上述承諾之日起停止在發(fā)行人處領(lǐng)薪及分紅(如有),同時(shí)承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份將不得轉(zhuǎn)讓,直合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書至承諾人按照上述承諾采取相應(yīng)賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。
    
    (四)海通證券股份有限公司承諾
    
    海通證券承諾因本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,本公司將依法賠償投資者損失。
    
    海通證券承諾因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,本公司將依法賠償投資者損失。
    
    九、未履行承諾的約束措施
    
    公司及相關(guān)主體(前述作出承諾之單位或個(gè)人)出具了公開承諾,如在實(shí)際執(zhí)行過程中,相關(guān)責(zé)任主體違反公開承諾的,則采取或接受以下約束措施:
    
    1、相關(guān)主體將在股東大會(huì)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未能履行相關(guān)承諾的具體原因,并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。
    
    2、如因相關(guān)主體未能履行相關(guān)承諾而給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,相關(guān)主體將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。在履行完畢前述賠償責(zé)任之前,相關(guān)主體持有的公司股份不得轉(zhuǎn)讓,同時(shí)將相關(guān)主體從發(fā)行人領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利(如有)交付發(fā)行人用于承擔(dān)前述賠償責(zé)任。
    
    3、如該違反的承諾屬于可以繼續(xù)履行的,相關(guān)主體應(yīng)繼續(xù)履行該承諾。
    
    除此之外,發(fā)行人及其控股股東、董事、高級(jí)管理人員制定了關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案,并對(duì)未履行該預(yù)案義務(wù)的責(zé)任主體制定了約束或懲罰措施。
    
    發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員承諾不因職務(wù)變更、離職等原因而不履行已作出的承諾。
    
    十、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
    
    為避免與發(fā)行人之間可能出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng),發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人程卓已出具了《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》,具體承諾如下:
    
    “1、截至本承諾函簽署之日,除發(fā)行人外,本人及本人控制的其他企業(yè)不合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書存在從事與發(fā)行人的業(yè)務(wù)具有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)或可能有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)且對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)。本人亦不會(huì)在中國(guó)境內(nèi)外從事、或直接/間接地以任何方式(包括但不限于獨(dú)資、合資或其他法律允許的方式)通過控制的其他企業(yè)或該企業(yè)的下屬企業(yè)從事與發(fā)行人所從事的業(yè)務(wù)有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)或可能有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)且對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
    
    2、如果未來本人控制的其他企業(yè)及該企業(yè)控制的下屬企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)或所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品與構(gòu)成對(duì)發(fā)行人造成重大不利影響的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,本人承諾發(fā)行人有權(quán)按照自身情況和意愿,采用必要的措施解決所構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情形,該等措施包括但不限于:收購(gòu)本人控制的其他企業(yè)及該企業(yè)直接或間接控制的存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)的股權(quán)、資產(chǎn);要求本人控制的其他企業(yè)及該企業(yè)的下屬企業(yè)在限定的時(shí)間內(nèi)將構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的股權(quán)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方;如果本人控制的其他企業(yè)及該企業(yè)控制的下屬企業(yè)在現(xiàn)有的資產(chǎn)范圍外獲得了新的與發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)的資產(chǎn)、股權(quán)或業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),本人控制的其他企業(yè)及該企業(yè)的下屬企業(yè)將授予發(fā)行人對(duì)該等資產(chǎn)、股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)及對(duì)該等業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的優(yōu)先參與權(quán),發(fā)行人有權(quán)隨時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要行使該優(yōu)先權(quán)。
    
    3、本人及本人控制或未來可能控制的其他企業(yè)及該企業(yè)的下屬企業(yè)不會(huì)向業(yè)務(wù)與發(fā)行人所從事的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他公司、企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提供與該等競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)相關(guān)的專有技術(shù)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或提供銷售渠道、客戶信息等商業(yè)秘密。
    
    4、本人保證不利用所持有的發(fā)行人股份,從事或參與從事任何有損于發(fā)行人或發(fā)行人其他股東合法權(quán)益的行為。
    
    5、如出現(xiàn)因本人、本人控制的其他企業(yè)及未來可能控制的其他企業(yè)和/或本人未來可能控制的其他企業(yè)的下屬企業(yè)違反上述承諾而導(dǎo)致發(fā)行人的權(quán)益受到損害的情況,上述相關(guān)主體將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！?br />    
    十一、規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
    
    (一)控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾
    
    為了規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,公司控股股東、實(shí)際控制人程卓已出具了《關(guān)于規(guī)范關(guān)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書聯(lián)交易的承諾函》,具體承諾如下:
    
    “(1)本人將盡可能的規(guī)范本人或本人控制的其他企業(yè)與公司之間的關(guān)聯(lián)交易。
    
    (2)對(duì)于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,本人或本人控制的其他企業(yè)將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定,遵循平等、自愿、等價(jià)和有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則,與公司簽訂關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,并確保關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格公允,原則上不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),以維護(hù)公司及其他股東的利益。
    
    (3)本人保證不利用在公司中的地位和影響,通過關(guān)聯(lián)交易損害公司及其他股東的合法權(quán)益。本人或本人控制的其他企業(yè)保證不利用本人在公司中的地位和影響,違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源,或要求公司違規(guī)提供擔(dān)保。
    
    (4)本承諾自本人簽字之日即行生效并不可撤銷,并在發(fā)行人存續(xù)且本人依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)人期間內(nèi)有效。”
    
    (二)持有公司5%以上股份的主要股東關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾
    
    為了規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,持有芯碁微裝5%以上股份的主要股東亞歌半導(dǎo)體、頂擎電子、春生三號(hào)、康同投資已出具了《關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾函》,具體承諾如下:
    
    “(1)本企業(yè)將盡可能的規(guī)范本企業(yè)或本企業(yè)控制的其他企業(yè)與公司之間的關(guān)聯(lián)交易。
    
    (2)對(duì)于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,本企業(yè)或本企業(yè)控制的其他企業(yè)將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定,遵循平等、自愿、等價(jià)和有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則,與公司簽訂關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,并確保關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格公允,原則上不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),以維護(hù)公司及其他股東的利益。
    
    (3)本企業(yè)保證不利用在公司中的地位和影響,通過關(guān)聯(lián)交易損害公司及其他股東的合法權(quán)益。本企業(yè)或本企業(yè)控制的其他企業(yè)保證不利用本企業(yè)在公司合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書中的地位和影響,違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源,或要求公司違規(guī)提供擔(dān)保。
    
    (4)本承諾自本企業(yè)蓋章之日即行生效并不可撤銷,并在發(fā)行人存續(xù)且本企業(yè)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)方期間內(nèi)有效?！?br />    
    (三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾
    
    為了規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出具了《關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾函》,具體承諾如下:
    
    “(1)本人將盡可能的規(guī)范本人或本人控制的其他企業(yè)與公司之間的關(guān)聯(lián)交易。
    
    (2)對(duì)于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,本人或本人控制的其他企業(yè)將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定,遵循平等、自愿、等價(jià)和有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則,與公司簽訂關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,并確保關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格公允,原則上不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn),以維護(hù)公司及其他股東的利益。
    
    (3)本人保證不利用在公司中的地位和影響,通過關(guān)聯(lián)交易損害公司及其他股東的合法權(quán)益。本人或本人控制的其他企業(yè)保證不利用本人在公司中的地位和影響,違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源,或要求公司違規(guī)提供擔(dān)保。
    
    (4)本承諾自本人簽字之日即行生效并不可撤銷,并在發(fā)行人存續(xù)且本人依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為公司關(guān)聯(lián)人期間內(nèi)有效?！?br />    
    十二、關(guān)于繳納社保、公積金事項(xiàng)的承諾
    
    公司控股股東、實(shí)際控制人程卓已出具承諾:如因公司及其分公司因首次公開發(fā)行前未嚴(yán)格遵守勞動(dòng)用工相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件,或未嚴(yán)格執(zhí)行未員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金政策事宜被有權(quán)機(jī)關(guān)處罰或要求補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金的,或因未足額繳納需要承擔(dān)任何罰款、滯納金,或因有關(guān)人員向公司及其分公司追索,或因上述情形給公司或其分公司造成損失的,本人將對(duì)公司作出全額賠償,并承擔(dān)連帶責(zé)任,且在承擔(dān)后不向公司及其分公司追償,保證公合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書司及其分公司不會(huì)因此遭受任何損失。
    
    十三、其他承諾
    
    1、保薦人、主承銷商承諾
    
    “因本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,本公司將依法賠償投資者損失?！?br />    
    2、發(fā)行人律師承諾
    
    “本所為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)該等文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若本所為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件被證明存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失,且本所因此應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,本所依法承擔(dān)賠償責(zé)任,但有證據(jù)證明本所無過錯(cuò)的除外?！?br />    
    3、發(fā)行人會(huì)計(jì)師承諾
    
    “如因本所未能勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,本所將依法賠償投資者損失。”
    
    4、中水致遠(yuǎn)評(píng)估承諾
    
    “如因本公司未能勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給投資者造成損失的,本公司將依法賠償投資者損失。”
    
    十四、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對(duì)發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體承諾的核查意見
    
    保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,發(fā)行人及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主體出具的相關(guān)承諾已經(jīng)按《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等法律、法規(guī)的相關(guān)要求對(duì)信息披露違規(guī)、穩(wěn)定股價(jià)措施及股份鎖定等事項(xiàng)作出承諾,已就其未能履行相關(guān)承諾提出進(jìn)一步的補(bǔ)救措施和約束措施。發(fā)行人及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所作出的承諾合法、合理,未能履行相關(guān)承諾時(shí)的約束措施及時(shí)有效。
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    發(fā)行人律師認(rèn)為,發(fā)行人及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主體已出具相關(guān)承諾,并對(duì)其未履行承諾作出相應(yīng)的約束措施,上述承諾及約束措施真實(shí)、合法、有效,符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》的規(guī)定。
    
    (以下無正文)合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (本頁(yè)無正文,為《合肥芯碁微電子裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》之蓋章頁(yè))
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司
    
    年 月 日
    
    合肥芯碁微電子裝備股份有限公司 上市公告書
    
    (本頁(yè)無正文,為《合肥芯碁微電子裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》之蓋章頁(yè))
    
    海通證券股份有限公司
    
    年 月 日

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